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| Produkte > Portfolio Manager: |
Portfolio Manager
Portfolio Manager ist ein Wertpapier Front-Office System mit Schnittstellen zu Datenanbietern bzw. zum Back- Office– und Wertpapier Buchungssystem. Ziel ist die Optimierung und Beschleunigung der Wertpapiergeschäftsprozesse von der Ordererfassung bis zum Portfolio Management sowie eine verbesserte, beratungs– und verkaufsorientierte Kundenbeziehung.
Entsprechend den gesetzlichen Vorschriften (WAG 96) wird das Kundenprofil erstellt und die Kundenerklärung bezüglich Risikokodex sowie hinsichtlich bereits genutzter Anlageformen, des Veranlagungszieles (Sparen, Anschaffung, Steuervorteile, etc.), der beabsichtigten Anlagedauer und es Anlagetyps (sicherheits-, ertrags-, wachstumsorientiert oder spekulativ) dokumentiert. PortfolioManager erstellt aufgrund des Kundenprofils einen Veranlagungsvorschlag.
Funktionen:
 Depotübersicht des Kunden
 Kundenprofil gemäß WAG 96 inkl. Risikokodex
 Beratung und Produktvorschlag
 Wertpapier – und Börseninformationen
 Kursinformationen
 Angebotserstellung
 Depotkontoanlage
 Unterschriftsprobenblatt
 Legitimationsprotokoll mit Wohnsitzerklärung
 Überleitung in HOST |  Optionserklärung zum freiw. KESt-Abzug
 KESt-Befreiungserklärung
 Änderungsservice – WP Depotübertrag vom bisherigen Geldinstitut
 Telefonordervertrag
 Auftragserfassung
 Auftragsbestätigung
 Order routing
 Faxerstellung
 Überwachung Auftragsstatus
 Archivierung
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Ablauf:
Portfolio Manager erledigt die Abwicklung der Kauf– und Verkaufsaufträge mit automatischer Übernahme der Daten des Auftraggebers aus der Kundendatenbank und der relevanten Wertpapierdaten aus der Wertpapierdatenbank. Wertpapierkurse werden zentral aus einem System (Reuters, Telekurs, ÖWS) geladen und damit eine zentrale Notes-Wertpapier Datenbank aufgebaut, die den Filialen oder Außendienstmitarbeitern (Laptop)
für die Auftragsabwicklung zur Verfügung steht.
Erstellen und Drucken der Auftragsbestätigung für den Kunden und elektronische Weiterleitung der Aufträge an das Back-Office. Dort erfolgt die Zuordnung zu den entsprechenden Verwahrstellen Und das effektive Order Routing (entweder elektronisch oder wahlweise per Fax).
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Mit Portfolio Manager wird der Kunde auch von einem „Nicht - Wertpapierspezialisten“ kompetent beraten. |
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